证券公司治理准则（证券公司治理准则2020 对比）

股东和董事的区别

股东和董事的区别： 1、股东是只要参加某个公司的利益销售就可以是股东，而 股份有限公司 的董事由股东大会选举产生，可以由股东或非股东担任。 2、职权不同，股东会( 有限责任公司 )或者股东大会(股份有限公司)是公司的权力机关，其组成人员股东是公司的投资者，也就是公司是他们花钱设立和维持的。 股东会或者股东大会是非常设机构，一般是一年开一次会议，当然 公司章程 可以自由规定时间，也可以召开临时会议，不过要有合法的召集人和法定和约定的原因。 《 公司法 》第三十二条规定，有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： (一)股东的姓名或者名称及住所； (二)股东的出资额； (三)出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使 股东权利 。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记； 登记事项发生变更的，应当办理变更登记。 未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 《证券公司治理准则第七十七条 释义： (一)股权，是指有限责任公司股东的出资和股份有限公司的股份。 (二)股东会，是指有限责任公司的股东会和股份有限公司的股东大会。 (三)关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则第36号??关联方披露》中所界定的关联方和关联方交易。 (四)经营管理的主要负责人，是指公司总经理，或者行使总经理职权的管理委员会、执行委员会等机构的负责人。 (五)内部董事，是指在证券公司同时担任其他职务的董事； 外部董事，是指不在证券公司同时担任其他职务的董事； 独立董事，是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。

企业承诺书

在当今社会生活中，越来越多人会去使用承诺书，相比于口头承诺，承诺书的约束力更强。为了让您在写承诺书时更加简单方便，以下是我帮大家整理的企业承诺书4篇，仅供参考，大家一起来看看吧。

企业承诺书 篇1

本着“货主至上，服务第一，诚信为本”的宗旨，推动本企业的健康发展，营造统一开放、公平竞争、规范有序的市场环境，树立企业诚信守法经营形象。我们企业郑重承诺：

一、认真贯彻执行国家法律、法规、规章，自觉做到学法、用法、守法，严格依法组织药品生产。

二、牢固树立诚信为本的理念，秉承信用自律的道德观念和行业风尚，诚信做人，规范做药。

三：加强人员培训，明确质量责任，提升管理水平，有效降低药品质量风险。

四：严格按照《药品生产质量管理规范》生产药品，建立健全企业质量保证体系，切实做到严格按照工艺规程生产，按照标准要求检验，实施偏差管理、变更管理、风险管理等，以有效控制生产全过程，确保药品质量。

依法生产、诚实守信，是药品生产企业的基本规范和行为准则。让我们携起手来，从我做起，共铸诚信，以诚信立企业，以诚信促发展，创造效益，回报社会。

我们愿自觉接受食品药品监督管理部门的监督，愿自觉接受同行、社会各界的监督。

承诺企业名称：_____有限公司

承诺人：__________（职务：__________）

_____年_____月_____日

企业承诺书 篇2

为了进一步加强长途包租车旅游客运车辆的交通安全管理工作，根据《道路旅客运输企业安全管理规范（试行）》和《国务院关于加强道路交通安全工作的意见》国发?20xx?30号的文件要求，汲取“8.26” 包茂高速特大交通事故教训，我公司及驾驶员郑重承诺：

一、遵守《中华人民共和国道路交通安全法》及其实施条例和《道路旅客运输企业安全管理规范（试行）》相关法律法规，守法经营，优质服务。

二、严格要求客运驾驶人在24小时内累计驾驶时间不得超过8小时，连续驾驶时间不得超过4小时，每次停车休息时间不少于20分钟。

三、严格执行单程运行里程超过400公里的客运车辆，配备两名以上客运驾驶人。对于超长线路运行的客运车辆，保证客运驾驶人停车换人、落地休息，夜间2点—5点必须在停车服务区休息。

四、对于三级以下（含三级）山区公路达不到夜间安全通行要求的路段，禁止客车在夜间（晚22时至早6时）运行。

五、客运包车要凭包车客运标志牌，按照约定的时间、起始地、目的地和线路，持包车票或包车合同运行，不得承运包车合同约定之外的.旅客。驾乘人员要对旅客携带物品进行安全检查，禁止三品上车。

六、不发生超员、超速、疲劳驾驶、酒后驾驶、客货混装、在高速公路违法停车上下乘客、安全设施不全等严重交通违法行为。

七、确保车辆符合安全技术条件，逾期未年审、年检或年审、年检不合格的车辆禁止上路行驶。

八、严格执行派车单制度，认真填写车辆、客运驾驶人、线路基本信息，单位负责人签字。

九、加强GPS动态监管，专人负责，24小时监控，实时监控车辆行驶动态，记录分析处理动态信息，及时提醒、提示违规行为。

十、确保卫星定位装置正常使用，保持车辆运行时在线。对故意遮挡车载卫星定位装置信号、破坏车载卫星定位装置的驾驶人员，严肃处理。

十一、驾驶员保持24小时开机，随时反馈车辆运行信息。不按时和公司及管理部门主动联系的，下次不予办理长途包租车旅游业务。

十二、确保车内安全带、安全锤、灭火器、故障车警告标志的配备是否齐全有效，确保安全出口通道畅通，应急门、应急顶窗开启装置有效，开启顺畅。

十一、企业必须做好长途包租车旅游业务把关初审工作。有以下情形的，不予办理长途包租车\旅游业务，发放牌证。

1、双班驾驶员不得聘用不明底细，无驾驶客运车辆经验、驾驶技术不过硬和驾驶客车达不到三年以上的驾驶人驾驶长途包租车、旅游车辆；

2、驾驶员违法记分达到3-12分未处理的（交警大队违法查询单为准）；

3、客运车辆要求：中型中级客车三年（不含三年）以上的；

4、私自承揽长途包租车旅游业务外出的，一经发现按照相关规定严肃处理。

承诺客运单位：民乐县泰通汽车客运有限责任公司 （盖章）

承诺驾驶人：

承诺驾驶人：

客运车辆号牌：

二0xx年九月四日

企业承诺书 篇3

为了保证药品生产质量，切实保障人民用药安全有效，我企业作为药品生产质量安全的第一责任人，特郑重承诺：

一、认真履行“药品生产企业是药品生产质量第一责任人”的职责，严格遵守药品管理法律法规。

二、20xx年5月1日上市销售的胶囊剂和所使用的胶囊严格按照《中国药典》标准完成全项检验，并保证检验合格。

三、按规定完成本企业20xx年4月30日前已上市销售胶囊剂药品逐品种、逐批次的铬限量检验，对检测发现铬超标药品，本企业保证立即主动召回全部产品，保证20xx年5月31日后市场上无本企业铬限量检查不合格胶囊剂药品。

如违反以上承诺，本企业承担由此产生的一切后果和责任，接受撤销该药品的批准证明文件、注销胶囊剂生产范围及至吊销《药品生产许可证》的处罚。

承诺人：XXX

二○○九年X月X日

企业承诺书 篇4

本公司及本人，就认购（受让）XX证券公司股权的相关事宜作出如下承诺，并愿承担相关法律责任。

一、本公司在签署《认股协议》（或《股权转

让协议》、《证券公司发起人协议》）之前，已对XX证券公司的基本情况、财务状况、经营能力、内部控制、公司治理、客户资产的存管现状、有无违法、违规经营等情况等进行了认真调查，并认可XX证券公司现状。在此前提下，本公司愿意认购（受让）XX证券公司股权，且不存在以信托等方式代其他单位认购（受让）XX证券公司股权的情况。

二、本公司不存在《证券公司管理办法》中所规定的不得成为直接或间接持有证券公司5％及以上股权股东的情形。

三、在本公司股东资格获得证监会核准后，将按照《认股协议》（或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》）真实履行出资义务，既不代替其他股东出资，也不代表他人出资；不采取任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管等形式变相转让对证券公司的股东权利；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不从事任何损害证券公司

及其他股东合法权益的行为。

四、本公司将严格按照《公司法》、《证券公司治理准则》（试行）（证监机构字[20xx]259号）、《XX证券公司章程》的规定，认真履行股东职责，督促XX证券公司守法、合规经营；如XX证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。

公司（公章） 法定代表人（签字） 总经理（签字）

年 月 日

证券行业有哪些相关法律法规

（一）法律

1.《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2.《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

3.《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）

4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）

5．《中华人民共和国刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）

6．《中华人民共和国刑法修正案（六）》

（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号）

（二）行政法规

1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）

2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）

3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）

4.《证券公司监管条例》

（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）

5.《证券公司风险处置条例》

（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布）

（三）司法解释

1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）

2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号）

（四）部门规章及规范性文件

1.《证券业从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日证监会令第14号）

2.《证券市场禁入规定》

（2006年6月7日证监会令第33号）

3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

（2003年12月28日证监会令第18号）

4.《首次公开发行股票并上市管理办法》

（2006年5月17日证监会令第32号）

5.《上市公司证券发行管理办法》

（2006年5月6日证监会令第30号）

6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

（2006年5月9日证监会令第31号）

7.《证券发行与承销管理办法》

（2006年9月17日证监会令第37号）

8.《上市公司非公开发行股票实施细则》

（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）

9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）

10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》

（2006年7月25日证监发[2006]83号）

11.《公司债券发行试点办法》

（2007年8月14日证监会令第49号）

12.《保荐人尽职调查工作准则》

（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）

13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

（2004年7月21日证监发[2004]67号）

14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）

15.《证券交易所管理办法》

（2001年12月12日证监会令第4号）

16.《证券登记结算管理办法》

（2006年4月7日证监会令第29号）

17.《证券公司管理办法》

（2001年12月28日证监会令第5号）

18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订）

（2007年12月28日证监会令第52号）

19.《证券公司风险控制指标管理办法》

（2006年7月20日证监会令第34号）

20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）

（2008年1月14日证监会计字[2008]1号）

21.《证券公司设立子公司试行规定》

（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）

22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》

（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）

23.《证券公司内部控制指引》

（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）

24.《证券公司治理准则（试行）》

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日证监会令第39号）

26.《网上证券委托暂行管理办法》

（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）

27.《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日证监会令第3号）

28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

（1996年10月23日证监[1996]6号）

29.《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）

30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日证监会令第17号）

31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

（2007年8月24日证监会令第50号）

32.《上市公司治理准则》

（2002年1月7日证监会.国家经贸委证监发[2002]1号）

33.《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）

34.《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日证监会令第40号）

35.《上市公司收购管理办法》

（2006年7月31日证监会令第35号）

36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局商务部令2006年第10号）

37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局商务部令2005年第28号）

38.《上市公司重大资产重组管理办法》

（2008年4月16日证监会令第53号）

39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日证监发[2005]51号）

40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日证监会.银监会证监发[2005]120号）

41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）

42.《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日证监会令第19号）

43.《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日证监会令第20号）

44.《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日证监会令第21号）

45.《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日证监会令第22号）

46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）

47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日证监会令第23号）

48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）

49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（2007年6月18日证监会令第46号）

50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

（2007年10月12日证监基金字[2007]277号）

51．《证券投资基金销售适用性指导意见》

（2007年10月12日证监基金字[2007]278号）

52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

（2007年11月29日证监会令第51号）

53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

（2002年12月3日证监基金字[2002]93号）

54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

（2006年10月27日证监基金字[2006]226号）

（五）证券交易所规则

1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）

2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》

3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）

4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）

5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）

6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）

7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）

8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）

9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）