审批制（审批制核准制和备案制有什么区别）

2022-11-24 案例

核准制，备案制和审批制的区别

审批、核准、备案，其实是政府行政许可的三种制度（出自《国务院关于投资体制改革的决定》，文中对行政许可制度的表述就只有这三种，其他字眼的行政许可制度出处没有进一步查询，例如注册、登记等），即称为审批制、核准制、备案制，也就是说政府允不允许你投资这个项目，以及通过什么形式对你进行核查允许的一种制度。三种行政许可制度存在一定的区别

1、适用对象上的区别

（1）审批制：企业使用政府投资建设的项目；

（2）核准制：重大项目、限制类项目（从维护社会公共利益角度进行核准）；

国家出台《政府核准的投资项目目录（2013年本）》，规定哪类项目需要进行核准制许可，一般各个省也会出具更为细化的核准目录。

（3）备案制：其他项目无

论规模大小

2、审查内容上的区别

（1）审批制：审查很详细，审查速度慢，包括了项目建议书、可行性研究报告、初步设计、概算等等的审批工作

（2）核准制：主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准审查。

国家出台《企业投资项目核准暂行办法》，对核准制审查的内容作出规定，各省也会出台相应的细化办法，其中说明项目核准机关审查项目主要有：1、是否符合有关法律法规；2、是否符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策和行业准入标准；3、是否符合国家宏观调控政策；4、是否符合城市规划、土地利用总体规划、海洋功能区划和生产力布局的要求；5、是否符合国家反垄断的有关规定；6、是否影响国家经济安全；7、是否合理开发并有效利用资源；8、生态环境和自然文化遗产是否得到有效保护；9、是否对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。）

（3）备案制：备案制的具体实施办法是由省级人民政府自行制定的。备案机关对申报备案项目主要从以下方面进行核查：1、是否符合有关法律、法规、规章和产业政策、生产力布局和行业准入标准；2、是否符合即期宏观调控政策；3、是否符合应予备案的项目范围。另外经济特区或者其他一些地区政府也有制定其自己的备案管理办法。

结合前面所说的，可知，政府通过制定“目录”划分行政许可的类型，然后分别通过出台相应的“管理办法”对不同行政许可的审查项目作出规定。

3、审查力度的区别

其实从审查内容上来看就可见一斑，在审查的力度上，审批制＞核准制＞备案制，就是“审批制：不行就不行，行也不行；核准制：材料都弄齐了看看就行；备案制：说一声有这回事儿就行”。

看完以上的内容，其实这边需要和大家说明一点，那就是之前所说的均针对除了“外商投资”和“境外投资”之外的投资项目，这两种性质的项目有自己的规定。

（一）针对外商投资项目

目前外商投资项目在中国还是使用《外商投资项目核准暂行管理办法》，使用的是核准制，但是目前《外商投资项目核准和备案管理办法征求意见》，已经出台，也就是说外商投资项目在今后有的会转为备案制，更为方便快捷，而且目前中国的上海自由贸易区已经出台了《中国（上海）自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法》，相信大家也都能感受到贸易特区的便捷政策，这也是中国政府所提到的政府职能转变，建设服务型政府、简政放权、“法无禁止即可为”精神的体现。

（二）针对境外投资项目

针对境外投资项目，之前也是实行核准制，采用《境外投资项目核准暂行管理办法》，但是目前已经废止，取而代之代之的是《境外投资项目核准和备案管理办法》，这是为了加快中国企业走出去的步伐，也是简政放权的体现，增强了企业的投资主体地位。

四、关于先立项还是先环评的问题

所谓“立项”是一个过程，即项目经过政府有关部门的批准（即行政许可，包括了审批、核准和备案），并列入政府计划的过程叫项目立项。这个过程中要求项目业主向政府部门（发改委、经贸局之类）提供相关立项材料。

环评过程中经常提到的项目有没有立项，一般是指项目立项的政府部门相关批复下来了没有、立项完成没有。环评手续时立项过程中的一个不可或缺的部分，只是在立项过程中，环评根据项目行政许可制度的不同，所处的阶段有所不同，在了解了环评所处阶段后，环评人在写报告的时候就可以根据项目判断在写环评报告书的时候可以向业主要到一些什么材料（有些不按正规程序、或者有同步进行的灵活处理情况除外），能够附上一些什么附件：

（1）审批制：先报送项目建议书，建议书批复下来后进行环评（同时进行规划选址、土地预审等手续），然后编制可研，环评批复作为可研附件上报，政府部门给出可研批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。

（2）核准制：先进行环评（同时进行选址、土地预审等手续），然后编制核准申请报告，环评作为申请报告附件，政府部门给出核准批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。

（3）备案制：先上报备案申请表，备案成功后，进行环评（同时办理规划许可、用地等正式手续）。

《大气污染防治行动计划》第十七条：“对未通过能评、环评审查的项目，有关部门不得审批、核准、备案，不得提供土地，不得批准开工建设，不得发放生产许可证、安全生产许可证、排污许可证，金融机构不得提供任何形式的新增授信支持，有关单位不得供电、供水。”

核准制、备案制和审批制的区别

工程项目有三种制度，分别为核准制、备案制和审批制，那么核准制、备案制和审批制这三种制度有和区别呢?下面我给你介绍核准制、备案制和审批制的区别。

1.核准制、备案制和审批制的区别

主要是从项目投资主体上来区分。以前的项目，不管是政府投资的，还是企业投资的，都是审批制，这样严重影响了审批效率。

改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。

对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。

对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权力。

现在，为提高企业的自主能力，让企业更多的享受企业经营的自主权利和承担市场变化而带来的风险，今后，由企业投资的项目就可以实行核准和备案制了。

其中在国家和本省发改委制定的核准项目名录的项目，需要实行核准制度，其他项目就可以实行备案制度了。简单的说，超过一定规模的项目，发展计划部门为了综合统筹当地甚至全国的供求关系，就需要进行核准。

至于使用国家资金的项目以及政府投资项目，仍实行以前的审批制度。

2.核准制

核准制是指对企业投资建设不使用政府性资金的重大项目和限制类项目不再由政府进行审批。政府只是从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，但要依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续。实行核准制的范围和权限，由《政府核准的投资项目目录》作出规定。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态坏境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

3.备案制

健全备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定为，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

备案制是指企业投资建设不使用政府性资金的非重大项目和非限制类项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案后，依法办理环境保护、土地使用、资金利用、安全生产、城市规划等许可手续。

其后，企业即可自行组织建设。企业报送备案的项目，除不符合法律法规有关规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的之外，地方政府投资主管部门应当予以备案。

4.审批制

主要针对申请政府投资建设资金(各级财政预算内基本建设投资和用于基本建设的其它财政性资金)的项目实行审批制。

5..核准制、备案制和审批制的应用领域

政府投资建设资金使用范围：主要用于市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进贫困地区经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化等。主要用于以下领域的项目：

1、科技、教育、文化、卫生、体育等社会事业项目;

2、城市建设、环境保护和口岸基础设施建设项目;

3、交通、水利等基础设施项目;

4、产业发展必需的基础设施建设项目;

5、各级行政、政法等政权建设项目;

6、与中央预算内基本建设投资或国债投资配套的项目;

7、党委、政府确定的其它重大项目。

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审批制党建试点工作是什么意思

根据相关资料显示就是在一个地区或部门开展的党建工作试点，必须要经过上级党组织有关部门审批通过。

审批制（审批制核准制和备案制有什么区别）

核准制与审批制的区别

核准制与审批制的区别如下：

1、适用的范围不同。审批制只适用于政府投资项目；核准制则适用于企业不使用政府资金投资建设的重大项目和限制类项目。

2、审核的内容不同。过去的审批制是对投资项目的全方位审批，而核准制只是政府从社会和经济公共管理的角度审核，不负责考虑企业投资项目的市场前景、资金来源、经济效益等因素。

3、程序环节不同。过去的审批制一般要经过项目建议书、可研报告、初步设计等多个环节，而核准制只有项目申请核准或备案一个环节。

4、比如一些严重过剩的行业，像钢铁、水泥，还有一些比较高端的行业，像高铁、民航，一些比较敏感的行业，像电信。这些都是实行核准制。而一般的行业都是实行备案制。

5、审批制主要是针对政府投资项目、政策性贷款项目和外国政府贷款项目，这类项目使用财政资金或政策性资金，且项目主体一般是政府部门，所以要求比较严格。核准制主要针对企业自主投资的，已经列入《政府核准的投资项目目录》的项目、外国企业投资项目或国家产业政策限制发展的项目，这类项目对经济社会发展影响较大，需要认真审查研究，要求也比较严格。

扩展资料：

证券发行核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。

符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

注册制是指发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册。作形式审查，至于发行人营业性质，发行人财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件均不作为发行审核要件。

“核准制是指发行人在发行股票时，不仅要充分公开企业的真实状况，而且还必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件;……还对发行人是否符合发行条件进行实质审核。”

形式审核(注册制)与实质审核(核准制)的区分在于审核机关是否对公司的价值作出判断，是注册制与核准制的划分标准。

实质审查具有两层含义：一种是指行政机关对披露内容的真实性进行核查与判断，另一种是指行政机关对披露内容的投资价值作出判断。3在界定股票发行中的核准制时，一般取实质审查的第二种含义，即判断公司证券的投资价值与风险。

参考资料：百度百科-核准制