工商行政处罚程序（工商行政处罚程序规定2018）

2022-11-14 案例

工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定

第一章　总则第一条　为了规范和保障工商行政管理机关依法行使职权，正确实施行政处罚，维护社会经济秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条　工商行政管理机关实施行政处罚，依照本规定执行。

法律、法规另有规定的，依照有关规定执行。第三条　工商行政管理机关实施行政处罚，应当遵循以下原则：

（一）公正、公开地行使法律、法规、规章赋予的行政职权。

（二）实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据，没有依据的，不得给予行政处罚。

（三）坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

（四）事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法。

（五）依法独立行使职权，不受非法干预。

（六）上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关进行业务领导和监督。

（七）办案机关工作人员与当事人有利害关系的，应当回避。第二章　管辖第四条　行政处罚由违法行为发生地的县级以上（含县级，下同）工商行政管理机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。第五条　县（区）、市（地、州）工商行政管理机关管辖本辖区内发生的案件；

省、自治区、直辖市工商行政管理机关管辖本辖区内发生的重大、复杂的案件；

国家工商行政管理局依照法律、行政法规规定管辖应当由自己实施行政处罚的案件及全国范围内发生的重大、复杂的案件。第六条　对公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者公平竞争的行为实施行政处罚，由省级或者设区的市的工商行政管理机关管辖。第七条　对商标注册人许可他人使用其注册商标，未按照《商标法》及《商标法实施细则》的规定予以备案的行为实施行政处罚，由许可人或者被许可人所在地的工商行政管理机关管辖。被许可人未在商品上标明自己的名称及产地的，由被许可人所在地工商行政管理机关管辖。第八条　对外商投资企业、外国企业常驻代表机构违反企业登记管理规定行为实施行政处罚，由国家工商行政管理局或者国家工商行政管理局授权的地方工商行政管理机关管辖。第九条　两个以上工商行政管理机关因管辖权发生争议的，报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖。第十条　上级工商行政管理机关可以直接查处下级工商行政管理机关管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级工商行政管理机关管辖。

重大、疑难案件，下级工商行政管理机关可以报请上级工商行政管理机关管辖。第十一条　办案机关发现所查处的案件不属于自己管辖时，应当及时将案件移送有管辖权的工商行政管理机关或者其他有关行政机关管辖。受移送的工商行政管理机关对管辖权有异议的，应当报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖。

办案机关发现违法行为构成犯罪的，应当将案件移送司法机关管辖。第三章　行政处罚的一般程序第十二条　工商行政管理机关依据职权，或者依据当事人的申诉、控告等途径发现、查处违法行为。第十三条　工商行政管理机关查处违法行为，应当立案。适用简易程序的除外。第十四条　立案应当填写立案审批表，同时附上相关的材料（检举材料、申诉材料、控告材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人交代的材料、监督检查人员的检查报告等），由县级以上工商行政管理局局长（以下简称局长，含副局长，下同）批准，指定两名以上办案人员负责调查处理。第十五条　立案后，办案人员应当及时进行调查、收集、调取证据，必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。第十六条　办案人员调查案件，不得少于两人。办案人员在调查取证时，应当出示办案人员执法身份证件及县级以上工商行政管理机关的证明文件。第十七条　办案机关需委托其他工商行政管理机关协助调查、取证的，必须出具书面委托证明，受委托的工商行政管理机关应当积极予以协助。第十八条　办案机关对案件进行调查，应当收集以下证据：

（一）书证；

（二）物证；

（三）证人证言；

（四）视听资料；

（五）当事人陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录和现场笔录。

上述证据，必须查证属实，才能作为认定事实的依据。

工商行政处罚程序（工商行政处罚程序规定2018）

工商行政管理机关行政处罚程序规定(2011修正)

第一章　总则第一条　为了规范和保障工商行政管理机关依法行使职权，正确实施行政处罚，维护社会经济秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条　工商行政管理机关实施行政处罚，适用本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。第三条　工商行政管理机关实施行政处罚应当遵循以下原则：

（一）实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据；没有依据的，不得给予行政处罚；

（二）公正、公开、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权；

（三）实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；

（四）坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法；

（五）办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避；

（六）依法独立行使职权，不受非法干预。第四条　上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关、各级工商行政管理机关对本机关及其派出机构的行政处罚行为，应当加强监督，发现错误，及时纠正。第二章　管辖第五条　行政处罚由违法行为发生地的县级以上（含县级，下同）工商行政管理机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。第六条　县（区）、市（地、州）工商行政管理机关依职权管辖本辖区内发生的案件。

省、自治区、直辖市工商行政管理机关依职权管辖本辖区内发生的重大、复杂案件。

国家工商行政管理总局依职权管辖应当由自己实施行政处罚的案件及全国范围内发生的重大、复杂案件。第七条　工商行政管理所依照法律、法规规定以自己的名义实施行政处罚的具体权限，由省级工商行政管理机关确定。第八条　对利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为实施行政处罚，由广告发布者所在地工商行政管理机关管辖。广告发布者所在地工商行政管理机关管辖异地广告主、广告经营者有困难的，可以将广告主、广告经营者的违法情况移交广告主、广告经营者所在地工商行政管理机关处理。第九条　对当事人的同一违法行为，两个以上工商行政管理机关都有管辖权的，由最先立案的工商行政管理机关管辖。第十条　两个以上工商行政管理机关因管辖权发生争议的，应当协商解决，协商不成的，报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖。第十一条　工商行政管理机关发现所查处的案件不属于自己管辖时，应当将案件移送有管辖权的工商行政管理机关。受移送的工商行政管理机关对管辖权有异议的，应当报请共同上一级工商行政管理机关指定管辖，不得再自行移送。第十二条　上级工商行政管理机关认为必要时可以直接查处下级工商行政管理机关管辖的案件，也可以将自己管辖的案件移交下级工商行政管理机关管辖。法律、行政法规明确规定案件应当由上级工商行政管理机关管辖的，上级工商行政管理机关不得将案件移交下级工商行政管理机关管辖。

下级工商行政管理机关认为应当由其管辖的案件属重大、疑难案件，或者由于特殊原因，难以办理的，可以报请上一级工商行政管理机关确定管辖。第十三条　报请上一级工商行政管理机关确定管辖权的，上一级工商行政管理机关应当在收到报送材料之日起五个工作日内确定案件的管辖机关。第十四条　跨行政区域的行政处罚案件，共同的上一级工商行政管理机关应当做好协调工作。相关工商行政管理机关应当积极配合异地办案的工商行政管理机关查处案件。第十五条　工商行政管理机关发现所查处的案件属于其他行政机关管辖的，应当依法移送其他有关机关。

工商行政管理机关发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照有关规定将案件移送司法机关。第三章　行政处罚的一般程序第一节　立案第十六条　工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。第十七条　工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案；特殊情况下，可以延长至十五个工作日内决定是否立案。第十八条　立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料（投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等），由县级以上工商行政管理机关负责人批准，办案机构负责人指定两名以上办案人员负责调查处理。

行政处罚法规定的一般程序是怎样的？

一、行政处罚法规定的一般程序是怎样的？行政处罚法规定的一般程序主要是： 1. 立案。立案是初步调查程序和正式调查程序的中间环节，是工商行政管理机关对涉嫌违法行为进行正式调查的开始程序。规定立案程序，旨在督促工商行政管理机关工作人员对涉及违法行为的举报、投诉及其他机关移送的案件等及时作出正确处理，规范立案工作，提高行政效率。 2.调查取证。《行政处罚法》第四条规定：“设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。” 工商行政管理机关作出的行政处罚决定，必须建立在充足的事实基础上，而事实基础完全是靠证据来支撑的。因此，调查取证程序从来都是行政处罚程序的重要内容和关键环节之一。《行政处罚程序规定》结合工商行政管理执法实践对此作出了详细规定，以适应调查取证过程中的复杂情况。具体包括： (1) 调查取证权和当事人权利义务的告知; (2) 表明调查人身份制度; (3) 委托调查制度; (4) 证据制度; (5) 抽样取证; (6) 有关证据材料的鉴定; (7) 有关证据的先行登记保存; (8) 行政强制措施 ; (9) 当事人拒绝签名、盖章时采取的措施; (10) 回避制度; (11)案件调查终结报告。 3.核审。案件核审是工商行政管理机关内部监督把关的一项重要制度，是由法制机构承担的一项执法监督职能。《行政处罚程序规定》针对多年来案件核审的实际情况，进一步强化了这项制度并作了必要的变革，以适应各地行政处罚和依法行政的需要。 4.告知。在行政执法程序中设立告知程序是我国《行政处罚法》公开、公正、公平原则的具体体现，有利于行政相对人在受到行政处罚时依法行使陈述权、申辩权，维护其合法权益。《行政处罚法》规定，未按规定告知行政相对人给予其行政处罚的事实、理由和依据的，行政处罚决定不能成立。 5.听证。听证是行政相对人在特定条件下行使陈述权和申辩权的重要方式，是我国《行政处罚法》在一般程序中所作的一项重要规定。1996年，国家工商局制定了《工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则》，该规则2007年经修订，与《行政处罚程序规定》一并成为工商行政管理行政处罚程序制度中的重要内容。 6.行政处罚决定。行政处罚决定是一般程序的结束环节，是办案机关经过立案、调查取证、调查终结、核审、告知后，对涉嫌违法的当事人作出的最终处理。《行政处罚程序规定》对办案机关负责人定案、重大案件集体讨论决定的作出以及行政处罚决定书的内容、行政处罚案件的办案期限等作了明确的规定。综上所述，一般社会上出现的违反行政法规比较严重的情节都是必须经过法定的处罚程序才能够最后得出合法的结论的，而且公民是否会主动接受处罚的关键也在于机关是否完全按照法律的规范进行的，而一般程序相对于简易程序更加的正规和繁琐。

行政处罚的一般程序是如何规定的

1.立案。

立案是初步调查程序和正式调查程序的中间环节，是工商行政管理机关对涉嫌违法行为进行正式调查的开始程序。

规定立案程序，旨在督促工商行政管理机关工作人员对涉及违法行为的举报、投诉及其他机关移送的案件等及时作出正确处理，规范立案工作，提高行政效率。

2.调查取证。

《行政处罚法》第四条规定：“设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”

工商行政管理机关作出的行政处罚决定，必须建立在充足的事实基础上，而事实基础完全是靠证据来支撑的。因此，调查取证程序从来都是行政处罚程序的重要内容和关键环节之一。

《行政处罚程序规定》结合工商行政管理执法实践对此作出了详细规定，以适应调查取证过程中的复杂情况。具体包括：

(1) 调查取证权和当事人权利义务的告知;(2) 表明调查人身份制度;(3) 委托调查制度;(4) 证据制度;(5) 抽样取证;(6) 有关证据材料的鉴定;(7) 有关证据的先行登记保存;(8) 行政强制措施;(9) 当事人拒绝签名、盖章时采取的措施;(10) 回避制度;(11)案件调查终结报告。

3.核审。

案件核审是工商行政管理机关内部监督把关的一项重要制度，是由法制机构承担的一项执法监督职能。

《行政处罚程序规定》针对多年来案件核审的实际情况，进一步强化了这项制度并作了必要的变革，以适应各地行政处罚和依法行政的需要。

4.告知。

在行政执法程序中设立告知程序是我国《行政处罚法》公开、公正、公平原则的具体体现，有利于行政相对人在受到行政处罚时依法行使陈述权、申辩权，维护其合法权益。

《行政处罚法》规定，未按规定告知行政相对人给予其行政处罚的事实、理由和依据的，行政处罚决定不能成立。

5.听证。

听证是行政相对人在特定条件下行使陈述权和申辩权的重要方式，是我国《行政处罚法》在一般程序中所作的一项重要规定。1996年，国家工商局制定了《工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则》，该规则2007年经修订，与《行政处罚程序规定》一并成为工商行政管理行政处罚程序制度中的重要内容。

6.行政处罚决定。

行政处罚决定是一般程序的结束环节，是办案机关经过立案、调查取证、调查终结、核审、告知后，对涉嫌违法的当事人作出的最终处理。

《行政处罚程序规定》对办案机关负责人定案、重大案件集体讨论决定的作出以及行政处罚决定书的内容、行政处罚案件的办案期限等作了明确的规定。

法律依据:

《中华人民共和国行政处罚法》

第三十六条除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据;必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。

第三十七条行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

第三十八条调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定:

(一)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定;

(二)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚;

(三)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚;

(四)违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

第三十九条行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项:

(一)当事人的姓名或者名称、地址;

(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;

(三)行政处罚的种类和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(六)作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

第四十条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

第四十一条行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立;当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

工商行政管理机关行政处罚程序规定

一、正面回答

工商行政管理机关行政处罚程序规定：

1、实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据；没有依据的，不得给予行政处罚；公正、公开、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权；

2、实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；

3、坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法；办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

二、分析详情

工商行政管理机关是国家依法赋予行政权力的行政执法机关。各级工商行政管理机关是各级人民政府的职能机构。工商行政管理机关的基本任务是：确认市场主体资格，规范市场主体行为，维护市场经济秩序，保护商品生产经营者和消费者的合法权益；参与市场体系的规划、培育；负责商标的统一注册和管理；实施对广告业的宏观指导；监督管理个体、私营经济，指导其健康发展。

三、工商行政管理机关执法监督的内容是什么

工商行政管理行政执法监督的内容相当广泛，它既包括对工商行政管理执法中抽象行政行为的监督，又包括对具体行政行为的监督；既包括对执法不严，不履行法定职责的不作为的监督，又包括对超越法定职权，违反程序，滥施处罚和不公正的乱作为的监督。